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admin 优德88手机客户端 2019-08-16 279 0

  全国中小企业股份转让体系网站近来发布的公司监管部文件《关于对陕西中商矿业股份有限公司及相关职责主体采纳自律监管办法的抉择》(公司监管部发〔2019〕监管146号)显现,经查,发现陕西中商矿业股份有限公司(以下简称:“中商矿业”,871384)存在以下违规现实:

  中商矿业控股股东中商联合石油经贸有限公司(以下简称“中商联合”)于2017年度违规占用中商矿业资金593.85万元,占公司2016年底经审计净财物的份额为50.87%。中商联合于2018年度违规占用中商矿业资金12.4万元,占公司2017年底净财物的份额为 1.11%。到现在,前述资金占用没有整理结束。

  中商矿业的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第1.4条、第1.5条及《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》第四十八条的规矩,构成资金占用。

  中商矿业控股股东、实践操控人张长杰、张英娜操控的企业中商联合占用挂牌公司资金,违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第1.4条、第1.5条、第4.1.4条及《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》第四十九条的规矩。

  对上述资金占用,时任董事长张英才、财政担任人王东亮知情且进行了批阅,时任董事会秘书白磊知情,未能忠诚、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第1.4条、第1.5条及《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》第四十九条的规矩。

  鉴于上述违规现实和情节,依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》第五十一条的规矩,全国股转公司公司监管部做出如下抉择:

  对中商矿业采纳出具警示函的自律监管办法。对中商联合、张长杰、张英娜采纳出具警示函的自律监管办法。对张英才、王东亮、白磊采纳出具警示函的自律监管办法。

  据我国经济网记者查询发现,当事人张长杰现任总经理、董事,持有中商矿业80万股,持股份额为8%;中商联合石油经贸有限公司持有中商矿业920万股,持股份额为92%,且张长杰任其董事长兼法人代表。

  当事人张英娜现任中商矿业董事,并持有中商联合石油经贸有限公司58.27%股份。据2017年4月27日发布的中商矿业揭露转让阐明书显现,张长杰与张英娜系父女关系,直接及直接算计持有公司股份总数的61.61%,为公司的一起实践操控人。

  别的,张英才现任中商矿业董事长,王东亮现任中商矿业财政总监,白磊现任中商矿业董事会秘书。

  2017年5月3日,中商矿业在全国股转体系(新三板)挂牌揭露转让,总股本为1000万股。主办券商国海证券股份有限公司(国海证券,000750.SZ)。依据《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第4.5.1条规矩,因未在规矩期限内发表年度陈说且自期满之日起两个月内仍未发表年度陈说的,全国中小企业股份转让体系有限职责公司将停止其股票挂牌。

  《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第1.4条规矩:请求挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高档管理人员、股东、实践操控人,主办券商、管帐师事务所、律师事务所、其他证券服务组织及其相关人员,出资者应当恪守法令、行政法规、部门规章、本事务规矩及全国股份转让体系公司其他事务规矩。

  《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第1.5条规矩:请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商应当真实、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

  《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第6.1条规矩:控股股东、实践操控人及其操控的其他企业应真实确保挂牌公司的独立性,不得使用其股东权力或许实践操控能力,经过相关买卖、垫支费用、供给担保及其他方法直接或许直接侵吞挂牌公司资金、财物,危害挂牌公司及其他股东的利益。

  《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》第4.1.4条规矩:

  全国股份转让体系公司能够对本事务规矩1.4条规矩的监管目标采纳下列自律监管办法:

  (一)要求请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人或许其董事(会)、监事(会)和高档管理人员、主办券商、证券服务组织及其相关人员对有关问题作出解说、阐明和发表;

  (二)要求请求挂牌公司、挂牌公司延聘中介组织对公司存在的问题进行核对并发表定见;

  (三)约见说话;

  (四)要求提交书面许诺;

  (五)出具警示函;

  (六)责令改正;

  (七)暂不受理相关主办券商、证券服务组织或其相关人员出具的文件;

  (八)暂停免除挂牌公司控股股东、实践操控人的股票限售;

  (九)约束证券账户买卖;

  (十)向我国证监会陈说有关违法违规行为;

  (十一)其他自律监管办法。

  监管目标应当活跃合作全国股份转让体系公司的日常监管,在规矩期限内答复问询,依照全国股份转让体系公司的要求提交阐明,或许发表相应的更正或弥补布告

  《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》第四十八条规矩:挂牌公司呈现以下景象之一的,应当自现实发作或董事会抉择之日起及时发表:

  (一)挂牌公司控股股东、实践操控人及其共同行动听发作改变;

  (二)挂牌公司控股股东、实践操控人或许其相关方占用资金;

  (三)法院裁决制止有操控权的大股东转让其所持挂牌公司股份;

  (四)任一股东所持挂牌公司5%以上的股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权;

  (五)挂牌公司董事、监事、高档管理人员发作改变,董事长或许总经理无法履行职责;

  (六)挂牌公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择,或许依法进入破产程序、被责令封闭;

  (七)挂牌公司董事会就收买与出售严重财物、对外严重出资(含托付理财、对子公司出资等)事项的计划、协议签定作出抉择;

  (八)挂牌公司董事会就股票拟在证券买卖所上市、或许发行其他证券种类作出抉择;

  (九)挂牌公司董事会就回购股份、股权鼓励计划作出抉择;

  (十)挂牌公司改变管帐方针、管帐估量(因法令、行政法规、部门规章修订形成的在外),改变管帐师事务所

  (十一)挂牌公司董事会就对外供给款(对控股子公司告贷在外)、对外供给担保(对控股子公司担保在外)事项作出抉择;

  (十二)挂牌公司触及严重诉讼、裁定事项,股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效;

  (十三)挂牌公司或其控股股东、实践操控人、董事、监事、高档管理人员被归入失期联合惩戒目标;

  (十四)挂牌公司获得或损失重要出产资质、答应、特许经营权,或出产经营的外部条件、职业方针发作严重改变;

  (十五)挂牌公司涉嫌违法违规被我国证监会及其派出组织或其他有权机关立案查询,被移交司法机关或追查刑事职责,遭到对公司出产经营有严重影响的行政处罚,被我国证监会及其派出组织采纳行政监管办法;公司董事、监事、高档管理人员涉嫌违法违规被我国证监会及其派出组织或其他有权机关立案查询或许采纳强制办法,被我国证监会及其派出组织处以证券市场禁入、确定为不适当人员,遭到对公司出产经营有严重影响的行政处罚;

  (十六)因前期已发表的信息存在过失、未按规矩发表或许虚伪记载,被有关组织责令改正或许经董事会抉择进行更正;

  (十七)法令、行政法规规矩的,或许我国证监会、全国股转公司、主办券商确定的其他景象。

  挂牌公司发作违规对外担保,或许资金、财物被控股股东、实践操控人或其相关方占用的,应当发表相关事项的整改进展状况。

  《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》第四十九条规矩:挂牌公司董事、监事、高档管理人员应当对公司信息发表的真实性、精确性、完好性、及时性、公平性担任。

  挂牌公司信息发表事务的主管人员、董事会秘书或信息发表担任人对公司的信息发表事务负直接职责。挂牌公司财政担任人对公司的财政陈说负直接职责。

  《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》第五十一条规矩:挂牌公司及其他信息发表职责人有以下信息发表违规行为的,全国股转公司能够依照《事务规矩》和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分实施办法(试行)》等规矩,对挂牌公司及相关职责主体采纳自律监管办法或纪律处分:

  (一)将不存在的现真实信息发表文件中予以记载,构成虚伪记载的;

  (二)经过信息发表文件作出使出资者对其出资行为发作错误判断并发生严重影响的陈说,构成误导性陈说的;

  (三)信息发表文件未完好记载应当发表的事项,或未依照信息发表文件内容与格局的相关规矩进行编制,构成严重遗失的;

  (四)无正当理由未在本细则规矩的期限内发表定时陈说或暂时陈说的;

  (五)对外供给未在本细则规矩或全国股转公司确定的信息发表渠道发表应当发表的信息,或许未以全国股转公司规矩的方法揭露发表应当发表的信息;

  (六)经过更正发表文件过失、批改已发表财政数据等发生严重影响的;

  (七)拒不回复或不及时回复全国股转公司对信息发表文件进行解说阐明、更正和弥补的要求,或许揭露问询的;

  (八)未按规矩树立、履行信息发表事务管理制度,或拒不履行本细则规矩的信息报备职责;

  (九)全国股转公司确定的其他违规行为。

  存在上述景象,但情节细微,未形成不良影响或结果的,全国股转公司能够由事务部门采纳出具监管定见函,或要求相关职责人员参与事务培训等方法进行提示教育。

  以下为行政处罚原文:

  全国中小企业股份转让体系公司监管部文件

  公司监管部发〔2019〕监管146号

  关于对陕西中商矿业股份有限公司及相关职责主体采纳自律监管办法的抉择

  当事人:

  陕西中商矿业股份有限公司(以下简称:中商矿业),住所地:西安市世界港务区港大道陆港大厦A座1107室。

  中商联合石油经贸有限公司(以下简称:中商联合),住所地:北京市海淀区恩济里小区27号楼二层2632室,中商矿业控股股东。

  张长杰,男,1953年12月15日出世,中商矿业实践操控人。

  张英娜,女,1982年6月7日出世,中商矿业实践操控人。

  张英才,男,1969年8月30日出世,中商矿业董事长。

  王东亮,男,1967年6月6日出世,中商矿业财政担任人。

  白磊,男,1988年12月1日出世,中商矿业董事会秘书。

  经查明,中商矿业有以下违规现实:

  中商矿业控股股东中商联合石油经贸有限公司(以下简称“中商联合”)于2017年度违规占用中商矿业资金5,938,487.05元,占公司2016年底经审计净财物的份额50.87%。中商联合于2018年度违规占用中商矿业资124,210.06元,占公司2017年底净财物的份额为1.11%。到现在,前述资金占用没有整理结束。

  中商矿业的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》(以下简称《事务规矩》)第1.4条、第1.5条及《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》(以下简称《信息发表细则》)第四十八条的规矩,构成资金占用。

  中商矿业控股股东、实践操控人张长杰、张英娜操控的企业中商联合占用挂牌公司资金,违反了《事务规矩》第1.4条、第1.5条、第4.1.4条及《信息发表细则》第四十九条的规矩。

  对上述资金占用,时任董事长张英才、财政担任人王东亮知情且进行了批阅,时任董事会秘书白磊知情,未能忠诚、勤勉地履行职责,违反了《事务规矩》第1.4条、第1.5条及《信息发表细则》第四十九条的规矩。

  鉴于上述违规现实和情节,依据《事务规矩》第6.1条和《信息发表细则》第五十一条的规矩,我司做出如下抉择:

  对中商矿业采纳出具警示函的自律监管办法。

  对中商联合、张长杰、张英娜采纳出具警示函的自律监管办法。

  对张英才、王东亮、白磊采纳出具警示函的自律监管办法。

  特此提出警示如下:

  你方应当依照《事务规矩》、《信息发表细则》等事务规矩标准公司管理、诚笃守信、标准运作。

  特此劝诫你公司及相关职责主体应当充沛注重上述问题并吸取教训,根绝类似问题再次发作。不然,我司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。

  关于上述惩戒,我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

  挂牌公司应自收到本自律监管抉择书之日起2个买卖日内及时发表相应信息。

  全国股转公司公司监管部

  2019年8月7日

(职责编辑:DF381)

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